金融监督部门将启动重大案件立即调查体制

　　○对重大的股价操纵案立即着手调查

　　8日证实，金融监督委员会和金融监督院就不公平交易股票等股价操纵问题，确定了今年第一季度（1~3月）启动“重大案件立即调查体制”的方针。

　　如果立即实施调查，从发现异常交易迹象到检察机关着手展开调查的期限将从之前的6个月缩短到1~3个月。因为，需要3个月左右时间的韩国证券期货交易所事先监视程序将被省略。

　　金融监督委员会有关人士说：“与首尔支检金融调查部等正在讨论互助方案。”如果确立与检察机关的互助体制，就可以同时启动监视交易所市场、金融监督院着手调查、检察机关实施调查3个阶段的程序。

　　金融监督当局决定根据交易金额、行情变化情况、相关账户数量等决定调查对象。

　　如，对交易金额和行情大大超过此前60天的平均水平、约有10个账户操纵交易、股价被操纵的可能性很大的案件，将立即展开调查。

　　在2003年11月传出外换信用卡减资（减少资本）的消息时，由于金融当局未能即时应对，导致事情闹得非常大，而实施该措施就是为了弥补这一漏洞。

　　当时，外换银行向金融监督院递交了外换信用卡减资报告书，但只是在股价暴跌后低价收购股票，并没有真的减资。

　　据悉，由于股市传出减资说，外换信用卡股价从7000多韩元跌到11月末的2500多韩元，小股东们遭受了数百亿韩元的损失。

　　○对2005年前的财务欺诈免除处罚

　　去年12月，法务部决定，只要到2005年主动纠正财务欺诈行为，就免除刑事处罚。有预测说，金融监督委员会也将把减轻对财务欺诈的行政处分的期限延长到2005年。

　　但金融监督委员会认为，因为在2005年3月修改为处理财务欺诈问题的外部监查规定，对2005年以后的财务欺诈问题很难免除责任。但对2004年之前进行的财务欺诈，只要在去年之前主动进行纠正，就减轻处罚。

　　比如，一家企业在2003年把债务比实际债务少报90亿韩元后，3年内（2004~2006年）每年增加30亿韩元加以纠正，就减少罚款。

　　仁川大学教授李赞根（工商管理）说：“如果迅速、严格执行监督，就能提高整个金融市场的置信度。为应对以尖端投资手段武装起来的外国资本的不公平交易行为，有必要整顿监督体系。”

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