完善合规制度的重要性(4篇)

人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗？以下是小编为大家收集的优秀范文，欢迎大家分享阅读。

完善合规制度的重要性篇一

亲爱的同学们：1764年的一天深夜，一场大火烧毁了哈佛大学的图书馆。很多珍贵的书籍毁于一旦，让人痛心疾首。

突发的火灾把一名普通学生推到了一个特殊的位置―在火灾发生之前，他违反图书管理规定，悄悄把一位牧师捐赠的一本书带出馆外，准备悠哉游哉地阅读完后再归还。他做梦也不会想到，从天而降的这场大火，使他手中的这本书成为哈佛大学受赠的250本孤本书中唯一的一本。

他知道他将要面临重要的选择了。一番激烈的思想斗争之后，惴惴不安的学生终子敲开了校长办公室的门，说明理由后郑重地将书还给了学校。校长接下来的举动更令人吃惊，收下书后他首先诚恳地向该生表示感谢，对他的勇气和诚实予以褒奖，然后，他向全校宣布了将他开除出校的决定。

也许你会问，为什么会是这样的结果？也许你会抗议校长的不近情理，既然人家已经道了歉，并且归还了书，干吗还要开除人家？也许你会认为这个学生的做法愚不可及，既然校规这么严厉你为什么还要自讨苦吃，把书还给学校？其实，这就是校规在起作用，哈佛大学的管理理念是：让校规看守哈佛，比用其他东西看守哈佛更安全有效。

不以规矩不成方圆，让规则看守学校更安全有效。请同学们试想一下，若是没有了严格、严密、严明的规则，还会有今天严谨、自由、开放的哈佛大学吗？没有规则，就没有自由。规则与自由并不是相对的，而是相辅相成、相得益彰的。规则是自由的前提，就像江河一样，如果没有堤岸的约束，便不成其为江河，只能是潜流浊溪，肆意奔流；自由是规则的结果，江河若无法展现一泻千里、波澜壮阔的奔腾气势，堤岸的存在也就变得毫无意义。

脱离了约束的自由不是真正的自由，让规则看守的自由才是真正的自由。同样，个人的自由离不开集体的规则，个人的自由必须服从集体的规则，否则，这种自由只能成为肆意妄为的代名词，这种自由便可能以牺牲别人的自由为代价。将规则时刻放于心中，心甘情愿接受约束的人才能获得更完满的自由；相反，无视规则，对抗规则的人，必将受到规则的惩罚，甚至会丢失自己全部的自由。

作为学生，我们不仅要明白什么是真正的自由，还要主动地、义不容辞地服从科学合理的规则，让自己在规则中获得自由。

在严密的规则面前，我们应该像对待我们的自由一样，去遵守、捍卫和赞美它。让规则来看守自由吧，它会使我们的生活充满阳光。

完善合规制度的重要性篇二

合规文化建设重在执行

银行业素有“三铁”之说：铁账本，铁算盘，铁规章。“铁”就是对制度的刚性要求，保证制度强有力的执行。纵观近年一些机构发生的案件，追根溯源，可以归结为对外部监管法规和内部规章制度不执行、执行不力、执行走样等。因此，加强合规文化建设，不仅要在思想上认识到合规文化建设的重要意义，更要在银行经营管理和业务操作实践中强化执行。

从领导层做起

合规文化是商业银行企业文化的核心内容，必须体现在商业银行发展与风险战略之中，融合于全面风险管理机制之内。巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行内部合规部门》中强调“合规应从高层做起”。

领导理念是企业经营理念的灵魂，领导层的核心理念和价值取向直接决定着商业银行的合规文化内涵。领导层要树立强烈的合规意识，坚持科学发展观和全面风险观，始终处理好速度与质量、风险与收益的关系，始终做到发展速度与管理能力同步提高、收益水平与风控能力同步提升，始终坚持审慎的风险偏好、稳健的经营原则和合规的经营方向。

领导层要结合本行实际，建立一套行之有效的合规经营机制和办法，明确各个部门的合规管理职责，打造制度管人、流程管事的硬环境，才能充分保障银行在开展业务时坚持高标准，始终遵循法律、法规、准则的规定，才能在日趋复杂的金融环境中实现成功转型和内涵增长。

领导层必须以身作则，率先垂范，带头执行合规管理的有关政策、法规和规章制度，不能以权力代替制度、以权威脱离制度的约束；要以自身的合规理念影响和感染员工，以自己的合规行为示范带动员工遵循合规的要求。在经营管理中要始终毫不动摇地树立合规理念，不折不扣地落实合规要求，持之以恒地抓好合规工作，确保在任何时候、任何情况下，都能坚守合规的底线。

制度是根本，执行是关键。合规文化建设，领导层既要在制度执行和合规管理上当表率、做示范，更要在改进监督机制、创新管理手段上下功夫，切实解决好基层合规管理流于形式、执行力层层递减等问题，确保规章制度不折不扣地得到执行。

重在全员参与

合规是银行所有从业人员的共同责任。它与银行经营活动的各个流程、各个工作环节和各个岗位的每一位员工息息相关。只有从高管到员工都能保持足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识，共同恪守高标准的职业道德规范，认真履行自身的合规职责，形成合规人人有责的共识，合规文化建设才能取得实效。

要针对管理人员、业务人员、合规管理人员、新员工等不同的对象，开展不同的培训，普及合规知识、提高合规技能。通过持续的、常态化的教育，让合规意识真正渗透到每一名员工的思想深处，树立“主动合规、人人合规”的使命感和责任感。

还要从关心员工、爱护员工、尊重员工、了解员工入手，重视员工的利益诉求，保障员工的正当利益，形成凝聚力和向心力，促进员工由“要我合规”转变为“我要合规”、“主动合规”。

激励考核是关键

构建科学、合理的激励考核机制，有效平衡业务发展与风险管理特别是合规风险管理的关系，使行为的合规与否直接与薪酬待遇、晋升机会挂钩，对商业银行持续发展具有十分重要的积极作用。

一要坚持合规导向的用人文化，完善合规导向的用人机制。要把合规理念作为干部任用的一项重要考察条件，着力打造一支具有鲜明的合规理念、强烈的合规意识、主动合规的干部队伍。

二要按照“稳健经营、合规引领”的原则，建立科学的绩效考评体系。要突出合规经营和风险管理的重要性，提高合规经营类指标和风险管理类指标的权重，引导各级机构树立正确的经营观念和合规理念。

三要明确职责，加强检查，对违规行为严格问责。积极倡导“合规创造价值”的观念，通过典型带动，倡树合规新风，鼓励人人合规；同时，加强事前、事中控制，始终保持对违规行为的高压态势，对违规行为实行“零容忍”，形成“不敢违规、不愿违规、不能违规”的合规文化，充分保证规章制度的权威性和严肃性。

四要建立违规行为举报制度，让违规行为无处容身。对举报信息迅速反应，及时查处，并对举报人给予奖励。

合规文化建设是一项长期性、系统性工程。只有不断加强执行力建设，才能让规章制度从“说在嘴上”、“写在纸上”、“挂在墙上”，落实到具体的经营管理实践中去。

完善合规制度的重要性篇三

重在执行

执行力是衡量做事是否高效的重要标准。一个团队、一名队员或员工，如果没有强大的执行力，就算是再多的想法也不可能取得好的成绩。

波波维奇是美国篮球运动史上一位伟大的篮球教练。在他的带领下，圣安东尼奥马刺队成了美国历史上最令人惊异的球队，创造出令人难以置信的成绩。看看波波维奇的言论，能从另一个方面让我们对执行力有更深刻的理解。

波波维奇告诉他的队员：“我只要求一件事，就是胜利。如果不把目标定在非胜不可，那比赛就没有意义了。不管打球、工作、思想，一切的一切，都应该‘非胜不可’。”“你要跟我工作，”他坚定地说，“你只可以想三件事：你自己、你的家庭和球队，按照这个先后次序。”“比赛就是不顾一切。你要不顾一切拼命的向前冲。你不必理会任何事、任何人，接近得分线的时候，你更要不顾一切。没有东西可以阻挡你，无论是战车或一堵墙，无论对方有多少人，都不能阻挡你，你要冲过得分线！”

正是有了这种坚强的意志和顽强的信心，马刺队的队员们拥有了强大的执行力。在比赛中，他们的脑海里除了胜利还是胜利。对他们而言，胜利就是目标，为了目标，他们奋勇向前，锲而不舍，没有抱怨，没有畏惧，没有退缩。正是这种近乎完美的执行精神，使他们成为所有渴望在工作中有所成就的人的榜样。要想得到高效的执行力，需要培养4个习惯： 1.用心去做。

对工作专注用心是做好任何事情的前提条件，我们在执行工作任务时，要先把心思集中到如何快速、高效完成任务上来。

2、提高速度。

一个人要快速执行首先要建立在强大的思维能力基础之上。一名执行力强的人能够不断探寻业务模式和事物的因果关系，能够不断从新的角度（同事角度、客户角度、竞争对手角度、公司角度、创造性角度）看问题。

3、注重团队协作。

我们的工作不是孤立的。要出色完成上司交代的工作，必然要依靠团队协作。一个高效的执行者是不会单枪匹马地闯荡的，他会协同团队共同完成任务。

4、不要等万事俱备再动手。

有一位心理学家多年来一直在探究成功人士的精神世界，他发现了两种本质的力量：一种是在严格而缜密的逻辑思维引导下艰苦工作；另一种是，在突发、热烈的灵感激励下立即行到。

执行力，其实就是马上去做，just do it是一名高效能人士秉持的做事理念。在工作与生活中，根据你的目标马上行到，没有行动，再好的计划也是白日梦。

完善合规制度的重要性篇四

合规重在制度的遵守与执行

随着“质量年”“合规建设”带来的气息，身为合作银行的我们正感触着建设气息给我们全行上下带来的新风貌。通过近一年来合规建设与标准化服务创建活动的开展,我深刻认识到“合规”操作对推进合行业务的持续发展、员工素质的提高所起到的重要作用。作为一名合格的合行工作者，我们应该遵守合行的规章制度和职业道德，只有加强业务知识的学习、提升合规操作意识、严格按制度办事，才能够有效避免操作风险。

一、操作遵守制度

银行监管委员会对合规的定义是：“合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制订的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。是银行内部的核心风险管理

活动。”就自己所在的支行而言，网络时代的出现及计算机的广泛应用，合规操作与合行的各个业务流程、各个工作环节及每个员工都息息相关。我们有可能由于能力有限或操作不当酿成失误与风险损失；也可能因违规操作引发风险与损失。究其原因都是内部操作风险意识淡薄，有章不循，有法不依，违规、违法、违章、违纪、违德办理业务。合规的最后掌控权在具体操作的基层员工或一线员工身上，我们时刻与风险相伴，增强合规意识是我们刻不容缓的事情。因此，我们要从每一件小事，每一个岗位，每个操作环节做起，共同倡导合规风气，营造合规氛围，实现“人人合规”、“事事合规”、“时时合规”的目标，达到“不愿违规，不能违规，不敢违规”的目的。

二、始终执行制度

合规建设在合作银行已经引起重视，开始通过严肃查处、探究违规本源、合规文化建设途径的研究，推进合规建设。如果制度不严格执行，就会致使制度的严肃性、权威性荡然无存。所以在制度执行过程中，基层不能有惰性心理，既要勤于思，又要敏于行；不能有藏掖心理，既要敢于自我否定，又要勇于自我发展；不能有怕麻烦心理，既要对照标准找差距，又要

对应工作找准绳；不能有应付心理，又要精益求精、追求完美。让依法决策、合规经营与管理、按章办事、合规操作在全行上下蔚然成风。

三、习惯让位制度

树立合规办事意识，坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办事的陋习，摒弃片面强调业务发展，忽视风险管理；片面重视市场开拓，忽视规章制度建设的陈腐观念，从管理的结构和细节中加强风险管理和防控。在日常工作中，提高守法意识，从思想意识上和行动上自觉防堵各类案件。要让合规的观念和意识渗透到每个员工观念、意识、思想、行为之中，人人都自觉循规，事事都能合规，让合规成为一种最基本的要求，并得到有效习惯性遵循，逐步形成合规的潜意识和合规的自觉习惯，达成合规操作建设目标。

四、信任不忘制度

要让员工主动学习先进的管理理论、科学民主法治的知识、人本主义等方面的知识，把握时代发展的方向，在自己的内心建立起信念，形成自我观念转变，缓和消极文化观念和不良社会现象的冲击和影响。要防止员工重视人情面子文化，弱化了对制度信任的基

础，坚持“制度面前人人平等”，不因关系、特权、人情面子等特殊原因而出现变异，有力支撑员工对制度的信念；要认同人性的多样化和可变性观念，形成人人尊重制度、主动配合监督的稳定持续的氛围.宣扬合规理念、提高员工合规意识是合规文化建设的重中之重，让我们大家携起手来,营造合规文化、打造合规银行，共同开辟我们合作银行美好的明天！