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运作风险

运作风险

运作风险指的是证券公司从业人员的行为风险,它包括主管人员的决策行为到经纪人的销售行为,以及交易员的执行为等。

目前有越来越多的券商开始推出专业经纪人服务制(或称“客户经理制”),经纪人制的经营方式,在很大程度上扩大了经纪人的业务活动范围,也扩大了经纪人和客户之间往来的途径。举例来说,经纪人张三去客户李四的办公室收一笔10万元的交易款存入李四在该证券公司的账户中。这一简单而又经常发生的业务行为,如果没有一个好的监管制度,其风险极大。因为张三可能会少存、晚存,甚至不存,而李四也有可能多报,甚至由这笔款的交易引发股票亏损。一旦事情发生,承担法律责任的首先是证券公司。再举例来说,一个老客户电话口头下单交易,事后由于股票价位下跌而不承认该笔交易,这该该如何解决?当然,这些还只是运作风险中的一部分。

目录
1、如何控制运作风险

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